小編今天給大家整理了2023四川省企業(yè)上市后備資源庫(kù)入庫(kù)申報(bào)條件程序、材料培育，具體詳情如下，想要申報(bào)或者了解政策內(nèi)容的歡迎聯(lián)系小編免費(fèi)咨詢(xún)。

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第一條 為貫徹落實(shí)《四川省人民政府辦公廳關(guān)于顯著提升直接融資水平全面服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)施意見(jiàn)》（川辦發(fā)〔2017〕77號(hào)）、《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)》（川府發(fā)〔2021〕2號(hào)），健全全省上市后備企業(yè)培育機(jī)制，提升上市后備企業(yè)資源庫(kù)質(zhì)量，推動(dòng)我省資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)的申報(bào)、審核、運(yùn)行、服務(wù)等管理行為。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫(kù)入庫(kù)申報(bào)條件

第三條  申報(bào)上市后備資源庫(kù)的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）注冊(cè)地在四川省，依法設(shè)立且合法存續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度以上（含兩年）的股份有限公司或有限責(zé)任公司。

（二）有明確的境內(nèi)外上市意愿和計(jì)劃，已完成企業(yè)股份制改造或計(jì)劃未來(lái)兩年內(nèi)完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）

（三）企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策，屬于國(guó)家重點(diǎn)支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和高成長(zhǎng)性，發(fā)展前景較好；原則上主營(yíng)業(yè)務(wù)不屬于最新修改的國(guó)家《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2019年本）》中列明的限制類(lèi)和淘汰類(lèi)的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型以及國(guó)家相關(guān)規(guī)定明確不支持上市融資或資本化運(yùn)作的行業(yè)。

（四）企業(yè)運(yùn)作規(guī)范，內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記錄，近兩年無(wú)重大違法違規(guī)行為和不良信用記錄。

（五）企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一：

1.最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于800萬(wàn)元，凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。

2.最近一年盈利，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于4000萬(wàn)元。

3.最近一年?duì)I業(yè)收入不低于4000萬(wàn)元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于12%；（2）最近兩年累計(jì)研發(fā)投入不低于4000萬(wàn)元。

4.最近兩年?duì)I業(yè)收入連續(xù)增長(zhǎng)，且年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于30%，年均營(yíng)業(yè)收入不低于3000萬(wàn)元。

5.預(yù)計(jì)2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求，即“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開(kāi)展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。”

對(duì)屬于四川省“5+1”現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)、“10+3”現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)、“4+6”現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)等省政府重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)的企業(yè)暫不滿足上述財(cái)務(wù)指標(biāo)的，可放寬要求（財(cái)務(wù)指標(biāo)相關(guān)營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)放寬至80%），并在申請(qǐng)文件中進(jìn)行明確說(shuō)明。

（六）已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先入庫(kù)。

（七）申報(bào)上市后備資源庫(kù)的企業(yè)中若存在同一實(shí)際控制人且從事類(lèi)似主營(yíng)業(yè)務(wù)的，則原則上只能申報(bào)一家企業(yè)。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫(kù)入庫(kù)申報(bào)程序材料

第四條  企業(yè)申報(bào)材料：

（一）四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)登記表。

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告。

（四）申報(bào)前一個(gè)月內(nèi)的由人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報(bào)告。

以上四項(xiàng)申報(bào)材料為所有企業(yè)入庫(kù)申報(bào)必須提供材料，以下申報(bào)材料請(qǐng)企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況提供。

（五）與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議（若有）。

（六）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心掛牌證明文件（若有）。

（七）滿足入庫(kù)財(cái)務(wù)指標(biāo)第5套相關(guān)要求的佐證材料：（僅以適用本辦法第三條規(guī)定的入庫(kù)財(cái)務(wù)指標(biāo)第5套申報(bào)入庫(kù)的企業(yè)必須提供。）

1.估值報(bào)告；

2.按照上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定（2021年4月修訂）》(上證發(fā)〔2021〕23號(hào))附件1“關(guān)于發(fā)行人科創(chuàng)屬性符合科創(chuàng)板定位要求的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明（參考示范格式）”的格式出具企業(yè)預(yù)計(jì)2年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。

第五條  申報(bào)與審核。各市（州）金融局每年自行安排時(shí)間組織本地企業(yè)申報(bào)。企業(yè)應(yīng)按照要求制作申報(bào)材料，向所屬市（州）金融局提交申請(qǐng)。各市（州）金融局會(huì)同同級(jí)發(fā)展改革、經(jīng)濟(jì)和信息化、科技、財(cái)政、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理、市場(chǎng)監(jiān)督管理等部門(mén)按照申報(bào)條件對(duì)企業(yè)進(jìn)行審核，審核合格后，統(tǒng)一報(bào)送省地方金融監(jiān)管局。

省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、省國(guó)資委等省級(jí)相關(guān)部門(mén)對(duì)所管轄企業(yè)進(jìn)行遴選，積極推薦符合條件的企業(yè)，直接報(bào)省地方金融監(jiān)管局。服務(wù)四川企業(yè)的主要資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)可積極推薦符合條件的企業(yè)。

省地方金融監(jiān)管局按照企業(yè)注冊(cè)地，轉(zhuǎn)達(dá)并督促市（州）金融局做好與推薦企業(yè)的申報(bào)服務(wù)和溝通協(xié)調(diào)，按照前款程序申報(bào)審核。省地方金融監(jiān)管局匯總申報(bào)審核結(jié)果并反饋省級(jí)相關(guān)部門(mén)。

第六條  登記入庫(kù)。省地方金融監(jiān)管局原則上每年7月31日前安排對(duì)上報(bào)的審核合格的企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行完備性核對(duì)，材料完備的予以備案登記，納入上市后備資源庫(kù)。材料不完備或不符合條件的應(yīng)向市（州）金融局反饋。

第七條 社會(huì)公布。“四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)名單”確定后，每年定期通過(guò)省地方金融監(jiān)管局官方網(wǎng)站向社會(huì)公布。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫(kù)入庫(kù)申報(bào)管理

第八條 分類(lèi)管理。每年入庫(kù)工作完成后，邀請(qǐng)證券、會(huì)計(jì)、法律等方面專(zhuān)家組成專(zhuān)家小組，同時(shí)征求省委軍民融合辦、省發(fā)展改革委、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、科技廳、財(cái)政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、四川證監(jiān)局等行業(yè)主管部門(mén)和監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模、財(cái)務(wù)等情況，結(jié)合企業(yè)意愿和上市板塊定位，擇優(yōu)、審慎分類(lèi)到“100家深交所主板精選”“100家上交所藍(lán)籌精選”“100家創(chuàng)業(yè)板行動(dòng)計(jì)劃”“100家科創(chuàng)板重點(diǎn)”“100家北交所重點(diǎn)”“100家境外上市”等，并聯(lián)合相應(yīng)交易所進(jìn)行精準(zhǔn)培育和輔導(dǎo)。

以上六個(gè)“100家”企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足下列條件之一：

（一）最近兩年連續(xù)盈利，且最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于1000萬(wàn)元，凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%。

（二）最近一年盈利，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元。

（三）最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元，且研發(fā)投入滿足下列條件之一：（1）最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于15%；（2）最近兩年累計(jì)研發(fā)投入不低于5000萬(wàn)元。

（四）最近兩年?duì)I業(yè)收入連續(xù)增長(zhǎng)，且年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于30%，年均營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元。

（五）預(yù)計(jì)1年內(nèi)能夠滿足科創(chuàng)板通用上市標(biāo)準(zhǔn)第五套的相關(guān)要求，即“預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元且主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開(kāi)展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。”

以下企業(yè)在同等條件下可優(yōu)先納入六個(gè)“100家”企業(yè)。

（一）已納入到最新年度下列企業(yè)名單或庫(kù)之一的企業(yè)：

1.高新技術(shù)企業(yè)名單（四川）

2.科技型中小企業(yè)名單（四川）

3.四川省“專(zhuān)精特新”企業(yè)

4.四川省先進(jìn)技術(shù)上市企業(yè)培育庫(kù)

5.制造業(yè)單項(xiàng)冠軍

6.四川省制造業(yè)“貢嘎培優(yōu)”企業(yè)

（二）已與保薦機(jī)構(gòu)簽訂改制上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議的企業(yè)。

（三）已在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的企業(yè)。

    為更好適應(yīng)資本市場(chǎng)的變化，六個(gè)“100家”企業(yè)入庫(kù)條件可根據(jù)各上市板塊最新的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

第九條  動(dòng)態(tài)管理。對(duì)“四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)”實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，每年進(jìn)行調(diào)減。

對(duì)有下列情形之一的已入庫(kù)企業(yè)，將被調(diào)減出庫(kù)。

（一）已經(jīng)成功上市；

（二）出現(xiàn)重大違法違規(guī)或失信行為；

（三）連續(xù)兩年財(cái)務(wù)指標(biāo)等不再符合本辦法第三條規(guī)定的入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）企業(yè)注冊(cè)地已遷出四川省；

（五）企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)出庫(kù)；

（六）企業(yè)拒不配合信息更新管理；

（七）列入后備資源庫(kù)的第一年起，連續(xù)兩年在庫(kù)且仍未完成股份制改造的企業(yè)，下一年度將剔除出庫(kù)，再次申請(qǐng)入庫(kù)，需完成股份制改造。(擬采用紅籌方式上市的企業(yè)不適用本條規(guī)定。）

原不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)經(jīng)過(guò)發(fā)展，再次申報(bào)經(jīng)評(píng)審合格后可進(jìn)入后備資源庫(kù)。

第十條  信息更新。已入庫(kù)企業(yè)須于每年6月30日前完成企業(yè)信息更新填報(bào)。

2023四川省企業(yè)上市后備資源庫(kù)入庫(kù)申報(bào)培育

第十一條 對(duì)納入到“四川省上市后備企業(yè)資源庫(kù)”的企業(yè)，可享受如下培育服務(wù)：

（一）各級(jí)地方金融主管部門(mén)對(duì)入庫(kù)企業(yè)建立培訓(xùn)培育檔案，實(shí)行跟蹤指導(dǎo)服務(wù)；納入當(dāng)?shù)厣鲜泄ぷ魍七M(jìn)機(jī)制，定期研究、協(xié)調(diào)、解決入庫(kù)企業(yè)反映的具體困難和問(wèn)題，針對(duì)涉及企業(yè)上市的土地、工商、稅務(wù)、環(huán)保等事項(xiàng)，協(xié)調(diào)有權(quán)部門(mén)及時(shí)出具相關(guān)證明文件。

（二）每年邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)題培訓(xùn)。

（三）根據(jù)省級(jí)財(cái)政金融互動(dòng)政策對(duì)于入庫(kù)企業(yè)給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。省級(jí)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)于入庫(kù)企業(yè)給予政策支持和重點(diǎn)扶持。

（四）定期向銀行、券商和私募基金等金融機(jī)構(gòu)推薦入庫(kù)企業(yè)，舉辦投融資對(duì)接會(huì)，指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展融資路演。

第十二條  對(duì)納入到六個(gè)“100家”的企業(yè)，省地方金融監(jiān)管局將聯(lián)合滬深北交易所、港交所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、天府（四川）聯(lián)合股權(quán)交易中心等交易場(chǎng)所，對(duì)企業(yè)分行業(yè)、分層次、分階段進(jìn)行有針對(duì)性的上市、掛牌及融資咨詢(xún)服務(wù)，為企業(yè)參加交易所專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)提供綠色通道，為有投融資需求的企業(yè)提供免費(fèi)路演服務(wù)。

第十三條  積極落實(shí)省級(jí)財(cái)政金融互動(dòng)有關(guān)政策，鼓勵(lì)地方政府出臺(tái)落實(shí)配套獎(jiǎng)勵(lì)政策。

以上是關(guān)于2023四川省企業(yè)上市后備資源庫(kù)入庫(kù)申報(bào)條件程序、材料培育等內(nèi)容，臥濤小編將持續(xù)為大家整理科技項(xiàng)目申報(bào)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)相關(guān)資訊，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航，歡迎咨詢(xún)！