千企升級源自《江蘇省“千企升級”三年行動計劃（2020-2022年）》，按照行動計劃來看，“千企升級”是以培育專精特新小巨人企業為主攻方向，總共分為三步走。

第一步：創新型中小企業評價入庫（市級）

第二步：省級專精特新中小企業

第三步：國家專精特新“小巨人”企業

接下來詳細講解下以上三步：

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臥濤科技簡介

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以下開始“三步走”梯度培育介紹：

第一步：創新型中小企業評價入庫（市級）

創新型中小企業評價入庫標準

一、公告條件

評價得分達到60分以上（其中創新能力指標得分不低于20分、成長性指標及專業化指標得分均不低于15分），或滿足下列條件之一：

（一）近三年內獲得過國家、省級科技獎勵。

（二）獲得高新技術企業、國家技術創新示范企業、知識產權優勢企業和知識產權示范企業等榮譽（均為有效期內）。

（三）擁有經認定的省部級以上研發機構。

（四）近三年內新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）500萬元以上。

二、評價指標

包括創新能力、成長性、專業化三類六個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

（一）創新能力指標（滿分40分）

1．與企業主導產品相關的有效知識產權數量（滿分20分）

A．Ⅰ類高價值知識產權1項以上（20分）

B．自主研發的Ⅰ類知識產權1項以上（15分）

C．Ⅰ類知識產權1項以上（10分）

D．Ⅱ類知識產權1項以上（5分）

E．無（0分）

2．上年度研發費用總額占營業收入總額比重（滿分20分）

A．5%以上（20分）

B．3%-5%（15分）

C．2%-3%（10分）

D．1%-2%（5分）

E．1%以下（0分）

（二）成長性指標（滿分30分）

3．上年度主營業務收入增長率（滿分20分）

A．15%以上（20分）

B．10%-15%（15分）

C．5%-10%（10分）

D．0%-5%（5分）

E．0%以下（0分）

4．上年度資產負債率（滿分10分）

A．55%以下（10分）

B．55%-75%（5分）

D．75%以上（0分）

（三）專業化指標（滿分30分）

5．主導產品所屬領域情況（滿分10分）

A．屬于《戰略性新興產業分類》（10分）

B．屬于其他領域（5分）

6．上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重（滿分20分）

A．70%以上（20分）

B．60%-70%（15分）

C．55%-60%（10分）

D．50%-55%（5分）

E．50%以下（0分）

 

第二步：省級專精特新中小企業

江蘇省專精特新中小企業評價指標

包括專業化、精細化、特色化和創新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為100分。

(一)專業化指標(滿分25分)

1上年度主營業務收入總額占營業收入總額比重(滿分5分)

A.80%以上(5分)

B.70%-80%(3分)

C.60%-70%(1分)

D.60%以下(0分)

2.近2年主營業務收入平均增長率(滿分10分)

A.10%以上(10分)

B.8%-10%(8分)

C.6%-8%(6分)

D.4%-6%(4分)

E.0%-4%(2分)

F.0%以下(0分)

3.從事特定細分市場年限(滿分5分)每滿2年得1分，最高不超過5分。

4.主導產品所屬領域情況(滿分5分)

A.在產業鏈供應鏈關鍵環節及關鍵領域“補短板”“鍛長板”“填空白”取得實際成效(5分)

B.屬于工業“六基”領域、中華老字號名錄或企業主導產品服務關鍵產業鏈重點龍頭企業(3分)

C.不屬于以上情況(0分)

(二)精細化指標(滿分25分)

5.數字化水平(滿分5分)

A.三級以上(5分)

B.二級(3分)

C.一級(0分)

6.質量管理水平(每滿足一項加3分，最高不超過5分)

A.獲得省級以上質量獎榮譽

B.建立質量管理體系，獲得ISO9001等質量管理體系認證證書

C.擁有自主品牌

D.參與制修訂標準

7.上年度凈利潤率(滿分10分)

A.10%以上(10分)

B.8%-10%(8分)

C.6%-8%(6分)

D.4%-6%(4分)

E.2%-4%(2分)

F.2%以下(0分)

8.上年度資產負債率(滿分5分)

A.50%以下(5分)

B.50%-60%(3分)

C.60%-70%(1分)

D.70%以上(0分)

(三)特色化指標(滿分15分)

9.技術和產品有自身獨特優勢，主導產品在細分市場占有率和排名(滿分6分)

全國細分市場占有率10%以上(6分)

全國細分市場占有率5%-10%或排名前十名或進入龍頭企業供應鏈體系(4分)

全省細分市場占有率排名前三名(2分)不屬于上述情況(0分)

10.企業和產品所屬產業領域競爭優勢(每滿足一項按級別加分，滿分9分)

符合制造強國戰略十大重點產業領域或網絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域(3分)

分布在國家先進制造業集群或省16個先進制造業集群;其中，國家3分，省級2分。(按最高級別加分，最高得3分)

分布在江蘇省“531”重點產業鏈;其中卓越提升產業鏈3分、優勢產業鏈2分、重點產業鏈1分。(按最高級別加分，最高得3分)

(四)創新能力指標(滿分35分)

11.與企業主導產品相關的有效知識產權數量(滿分10分)

A.I類高價值知識產權1項以上(10分)

B.自主研發|類知識產權1項以上(8分)

C.I類知識產權1項以上(6分)

D.I類知識產權1項以上(2分)

E.無(0分)

12.上年度研發費用投入(滿分10分)

A.研發費用總額500萬元以上或研發費用總額占營業收入總額比重在10%以上(10分)

B.研發費用總額400-500萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在8%-10%(8分)

C.研發費用總額300-400萬元或研發費用總額占營業收入總額比重在6%-8%(6分)

D.研發費用總額200-300萬元或研發費用

13.上年度研發人員占比(滿分5分)

A.20%以上(5分)

B.10%-20%(3分)

C.5%-10%(1分)

D.5%以下(0分)

14.建立研發機構級別(滿分10分)

A.國家(10分)

B.省級(8分)

C.市級(4分)

D.市級以下(2分)

E.未建立研發機構(0分)

評價說明

(一)指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近1年的年度數據，具體定義為:指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。

(二)所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一:

1.產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。

2.產品或服務已經實現收入。

(三)所稱“I類知識產權”包括發明專利(含國防專利)、植物新品種、國家農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種集成電路布圖設計專有權(均不包含轉讓未滿1年的知識產權)。

(四)所稱“I類高價值知識產權”須符合以下條件之一:

1.在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其他I類知識產權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。

2.維持年限超過10年的I類知識產權。

3.實現較高質押融資金額的I類知識產權。

4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的I類知識產權。

(五)所稱“Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權(不含商標)、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利(均不包含轉讓未滿1年的知識產權)。

(六)所稱“企業數字化轉型水平”是指在工信部優質中小企業梯度培育平臺完成數字化水平免費自測。

(七)所稱“重大安全(含網絡安全、數據安全)、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。

(八)所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股(出讓股權不超過30%)的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

(九)所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委等10部門令第39號)或者《私慕投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。

(十)所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。

(十一)所稱“主導產品在全國細分市場占有率達10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方式佐證。

(十二)所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎;“國家科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。

(十三)如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數;所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。

(十四)本辦法部分指標計算公式近2年主營業務收入平均增長率=(企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率)12。企業上一年度主營業務收入增長率=(企業上一年度主營業務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額)/企業上上年度主營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。

(十五)所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統(http://wwwgsxtgovcn)查詢結果為準;所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國(http://wwwcreditchinagovcn)查詢結果為準。

(十六)所稱“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強、50強企業組名單是指該大賽2021年以來正式發布的名單。

(十七)制造強國戰略十大重點產業領域包括:新一代信息技術、高檔數控機床和機器人、航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術船舶、先進軌道交通裝備、節能與新能源汽車、電力裝備新材料、生物醫藥及高性能醫療器械、農業機械裝備十大領域。

(十八)國家先進制造業集群:南京市新型電力(智能電網)裝備集群南京軟件和信息服務集群無錫市物聯網集群、徐州市工程機械集群、常州市新型碳材料集群、蘇州市納米新材料集群。

(十九)江蘇省16個先進制造業集群包括:新型電力和新能源裝備、工程機械和農業機械、物聯網、高端新材料、高端紡織、生物醫藥、新型醫療器械、集成電路與新型顯示、信息通信、新能源(智能網聯)汽車、高端裝備、高技術船舶和海洋工程裝備節能環保、綠色食品、核心軟件、新興數字產業。

(二十)江蘇省“531”重點產業鏈參閱江蘇省政府辦公廳印發的“產業強鏈”三年行動計劃。

 

第三步：國家專精特新“小巨人”企業

專精特新“小巨人”企業認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。

一、專業化指標

堅持專業化發展道路，長期專注并深耕于產業鏈某一環節或某一產品。截至上年末，企業從事特定細分市場時間達到3年以上，主營業務收入總額占營業收入總額比重不低于70%，近2年主營業務收入平均增長率不低于5%。

二、精細化指標

重視并實施長期發展戰略，公司治理規范、信譽良好、社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國內領先，注重數字化、綠色化發展，在研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節，至少1項核心業務采用信息系統支撐。取得相關管理體系認證，或產品通過發達國家和地區產品認證（國際標準協會行業認證）。截至上年末，企業資產負債率不高于70%。

三、特色化指標

技術和產品有自身獨特優勢，主導產品在全國細分市場占有率達到10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優勢的自主品牌。

四、創新能力指標

滿足一般性條件或創新直通條件。

（一）一般性條件。需同時滿足以下三項：

1.上年度營業收入總額在1億元以上的企業，近2年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于3%；上年度營業收入總額在5000萬元—1億元的企業，近2年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于6%；上年度營業收入總額在5000萬元以下的企業，同時滿足近2年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）8000萬元以上，且研發費用總額3000萬元以上、研發人員占企業職工總數比重50%以上。

2.自建或與高等院校、科研機構聯合建立研發機構，設立技術研究院、企業技術中心、企業工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。

3.擁有2項以上與主導產品相關的Ⅰ類知識產權，且實際應用并已產生經濟效益。

（二）創新直通條件。滿足以下一項即可：

1.近三年獲得國家科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。

2.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50強企業組名單。

五、產業鏈配套指標

位于產業鏈關鍵環節，圍繞重點產業鏈實現關鍵基礎技術和產品的產業化應用，發揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。

六、主導產品所屬領域指標

主導產品原則上屬于以下重點領域：從事細分產品市場屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎；或符合制造強國戰略十大重點產業領域；或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。

 

以上相關指標和要求說明

（一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近1年的年度數據，具體定義為：指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。

（二）所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：

1.產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。

2.產品或服務已經實現收入。

（三）所稱“Ⅰ類知識產權”包括發明專利（含國防專利）、植物新品種、國家農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。

（四）所稱“Ⅰ類高價值知識產權”須符合以下條件之一：

1.在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其他Ⅰ類知識產權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。

2.維持年限超過10年的Ⅰ類知識產權。

3.實現較高質押融資金額的Ⅰ類知識產權。

4.獲得國家科學技術獎或中國專利獎的Ⅰ類知識產權。

（五）所稱“Ⅱ類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過2年的實用新型專利或外

觀設計專利（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。

（六）所稱“企業數字化轉型水平”是指在優質中小企業梯度培育平臺完成數字化水平免費自測，具體自測網址、相關標準等事宜，另行明確。

（七）所稱“重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。

（八）所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。

（九）所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。

（十）所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。

（十一）所稱“主導產品在全國細分市場占有率達10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方式佐證。

（十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。

（十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數；所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。

（十四）本辦法部分指標計算公式

近2年主營業務收入平均增長率=（企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率）/2。

企業上一年度主營業務收入增長率=（企業上一年度主營業務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額）/企業上上年度主營業務收入總額*100%。其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。

（十五）所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統查詢結果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國查詢結果為準。

（十六）所稱“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強、50強企業組名單是指該大賽2021年以來正式發布的名單。

 

“三步申報”審核管理

（一）網上申報。企業通過“江蘇省千企升級平臺”進行網上申報，未注冊企業需先注冊成為平臺用戶。新申請入庫企業點擊“新增入庫”后填報有關數據信息；在庫企業（包括往年已入庫企業和省級以上專精特新小巨人企業）點擊“數據更新”及時更新有關數據。（具體要求參閱系統內相關說明）

（二）審核確認。各縣（市、區）工信部門負責在“江蘇省中小企業公共服務平臺管理子系統”對入庫申報和數據更新信息進行審核確認，各設區市工信部門加強指導。

（三）動態管理。各地要加強對入庫企業的培育指導和跟蹤服務，對于未及時更新數據的企業，系統將在年度省級專精特新中小企業申報認定工作啟動時自動清退出庫。省工信廳將加強對在庫企業運行態勢的研判分析，定期匯總發布有關分析報告。